上海多家基金經理被調查 年網站優化末監管大網再收緊
  日前有關上海地區多名基金經理涉嫌老鼠倉被監管部門調查的消息引發了滬上基金圈震動。證監會新裝潢聞發言人29日表示,正在對個別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息進行交易的情況進行調查,目前相關案件仍在調查過程中。
  據瞭解,調查緣起於證監會稽查擴編和交易所的“大數據”監測,被查人士多為股票型基金經理。業內人士分析,今年以來監管部門對於證券市場違法違規行為的整肅力度進一步加西裝外套大,可以看到監管之網正在步步收緊。
  上海地區基金公司卷入調查房屋二胎風波
  “上海地區共有5家基金經理被監管部門調查”的消息日前在基金圈內迅速發酵,證監會新聞發言人29日在例行新聞發佈會上表汽車貸款示,根據交易所核查發現的線索,對個別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息進行交易的情況進行調查,目前相關案件仍在調查過程中。
  有業內人士分析,此次監管風暴或與證監會的稽查擴編有關。證監會主席肖鋼此前在“證券期貨稽查執法工作會議”上明確表示,證監系統將在目前稽查執法人員不足600人的基礎上,新增600名人員,使得數量翻番。這些新增人員將會進入6個證券期貨交易所與中證登公司以及滬深支隊等相關執法部門。
  業內人士透露,除了證監會本次的稽查擴編,監管部門也在交易數據信息進行“大數據”匹配的監測中發現了問題,因此核查集中在權益類投資如股票基金上。
   “大數據”時代監管呈新特點
  證券市場的交易數據信息均在交易所和證監會等監管部門留存,而“大數據時代”的監管技術手段相較此前也有了相當的進步。華泰證券基金研究員王樂樂解釋,“監管層所謂的大數據,就是借助互聯網的搜索技術,將投資者海量的交易信息、賬戶信息、資金流轉信息等進行整理,挖掘這些海量數據背後的關聯信息。”
  以深交所為例,深交所總經理宋麗萍曾在今年的“兩會”期間公開表示,深交所有一個幾十人的監控室,通過200多個指標進行分析,倘若股價偏離了大盤走勢,會立即核查該上市公司是否有特殊的信息公佈。如果有投資者在公司還未發佈“高送轉”、重組等利好消息之前,首次買入相關股票,隨後該股出現異動,則深交所會立即監控到此行為並上報證監會,由證監會來決定是否立案。
  例如今年7月證監會通報的博時基金經理馬樂利用非公開信息交易一案,即暴露於交易所的日常監控。當時深圳交易所在監控時發現有異常賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合。進一步追查發現,馬樂通過操作自己控制的三個股票賬戶,先於或同期於其管理的博時精選基金買入相同股票76只,成交金額人民幣10億餘元,獲利近2000萬元。
  “大數據令監管部門的日常監管的技術手段更加先進,通過數據進行賬戶對比更容易發現一些異常賬戶。”某基金行業研究員舉例,比如每家基金公司都有股票交易明細,監管部門會利用監測的數據搜尋到交易相似度高的若干可疑賬戶。再通過人工篩選,定位到背後的實際操縱人。
  監管核查再念“緊箍咒”
  上海一家基金公司合規稽查部門人士向記者表示,本次調查涉及的公司很多,監管力度之大可能超出業內人士的預期。“監管從嚴”也是許多基金從業人員今年以來的普遍感受。
  “整個基金行業是建立在信托機制即誠信上的,‘老鼠倉’、內幕交易等等這些行為違背的是最基本的誠信原則。”相關人士表示,老百姓把錢交給基金經理之後就沒有辦法約束他們的行為,很多人甚至連經理投什麼股票都不清楚,只是出於對基金經理和整個公募基金體系的信任。不能因為少數基金經理的行為把公眾對行業的信任打破,對老鼠倉等違法犯罪打擊要從緊從嚴。
  肖鋼近日曾撰文明確指出,將證監會“主營業務”從審核審批向監管執法轉型,將“運營重心”從事前把關向事中、事後監管轉移。對違法違規行為,毫不手軟地追究到底、處罰到位。
  證監會新聞發言人此前也表示,將始終堅定不移地維護公開、公平、公正的市場秩序,保護投資者特別是中小投資者的合法權益。對於從業人員的“老鼠倉”在內的各類違法違規行為,繼續保持“零容忍”態度,一經發現,必將堅決打擊,嚴懲不貸。(記者 王原)  (原標題:上海多家基金經理被調查 年末監管大網再收緊)
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